證券代碼：002527       股票簡稱：新時達         公告編號：臨2023-004

【資料圖】

            上海新時達電氣股份有限公司

        關于注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

            預留授予部分股票期權(quán)的公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳

述或重大遺漏。

   上海新時達電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年1月29日召開第

五屆董事會第二十六次會議和第五屆監(jiān)事會第十九次會議審議通過了《關于注銷

預留授予部分中已離職的1名激勵對象其已獲授但不符合行權(quán)條件的4萬份股票期

權(quán)?，F(xiàn)將有關事項說明如下：

   一、股權(quán)激勵計劃已履行的審批程序

海新時達電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其

摘要的議案》《關于<上海新時達電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票

激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》和《關于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)

激勵相關事宜的議案》。公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。公司第五屆監(jiān)事會

第六次會議審議通過了相關議案并對本次激勵計劃的激勵對象名單進行核實。律師

出具了法律意見書，財務顧問出具了獨立財務顧問報告。

公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會就收到的反饋情況進行了核查和溝通。2021年5月6日，公

司披露了《監(jiān)事會關于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示

情況說明及核查意見》。公司監(jiān)事會認為本次激勵計劃的擬激勵對象不存在相關法

律法規(guī)規(guī)定不得成為激勵對象的情況，符合公司本次激勵計劃激勵對象范圍的參與

資格條件。

上海新時達電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及

其摘要的議案》、《關于<上海新時達電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性

股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請股東大會授權(quán)董事會辦理

股權(quán)激勵相關事宜的議案》。公司實施激勵計劃獲得批準，并授權(quán)董事會確定授予

日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所

必須的全部事宜。

次會議，會議審議通過了《關于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授

予激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》及《關于向激勵對象首次授予股票期權(quán)和限制

性股票的議案》。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。律師出具了法

律意見書，財務顧問出具了獨立財務顧問報告。

授予股票期權(quán)的授予登記工作。首次授予股票期權(quán)數(shù)量為1,192萬份，授予人數(shù)為

制性股票（新增股份）已完成授予登記并上市。首次授予限制性股票（新增股份）

數(shù)量為237.1821萬股，授予人數(shù)為19人。2021年6月30日，公司2021年股票期權(quán)與

限制性股票激勵計劃之首次授予限制性股票（回購股份）已完成授予登記并上市。

首次授予限制性股票（回購股份）數(shù)量為460.8179萬股，授予人數(shù)為28人。

次會議審議通過《關于向激勵對象授予預留股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司

獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對預留授予激勵對象名單進行了核實

并發(fā)表了同意的意見。

股票期權(quán)的授予登記工作。授予預留股票期權(quán)數(shù)量為28萬份，授予人數(shù)為6人。2022

年1月13日，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃之預留限制性股票已完成

授予登記并上市。授予預留限制性股票數(shù)量為19萬股，授予人數(shù)為2人。

次會議審議通過《關于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予及預留

授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》、《關于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首

次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》、《關于2021年股票期權(quán)與限

制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議

案》、《關于注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分股票期權(quán)的

議案》。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。監(jiān)事會對此核實并發(fā)表

了核查意見。

公司完成了2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)

期自主行權(quán)以及首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售的相關申報登記

工作。公司首次授予部分股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)期限為自2022年7月1日起至

上市流通日期為2022年7月5日。

次會議和第五屆監(jiān)事會第十六次會議以及2022年第一次臨時股東大會，審議通過了

《關于回購注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票

的議案》，同意回購注銷首次授予部分中已離職的2名激勵對象已獲授但尚未解除

限售的共計64萬股限制性股票。公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對此

核實并發(fā)表了同意的審核意見，律師出具了法律意見書。

九次會議審議通過《關于注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預留授予部分

股票期權(quán)的議案》、《關于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預留授予股票期

權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》、《關于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵

計劃預留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立

董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。監(jiān)事會對此核實并發(fā)表了核查意見。

  二、本次股票期權(quán)注銷的原因和數(shù)量

  在本次激勵計劃預留授予股票期權(quán)的等待期期間，有1名激勵對象因個人原因

離職不再具備激勵對象資格，根據(jù)《上海新時達電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)

與限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“股權(quán)激勵計劃”或“激勵計劃”）

的規(guī)定，其已授予但不符合行權(quán)條件的4萬份股票期權(quán)將由公司予以注銷。

  本次注銷后，預留授予股票期權(quán)的激勵對象由6人調(diào)整為5人，激勵數(shù)額由28萬

份調(diào)整為24萬份。

  三、本次股票期權(quán)注銷對公司的影響

  公司本次注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預留授予部分股票期權(quán)，

不會對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，也不會影響本次股權(quán)激勵計劃的

繼續(xù)實施。

  四、獨立董事意見

  公司獨立董事認為：公司本次注銷 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預

留授予部分股票期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦

法》”）等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司激勵計劃的相關規(guī)定，履行了必要

的審議程序，且程序合法、有效，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益

的情形。我們一致同意公司注銷已授予但不符合行權(quán)條件的 4 萬份股票期權(quán)。

  五、監(jiān)事會意見

  經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：由于公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預留

授予股票期權(quán)的 1 名原激勵對象離職不再具備激勵對象資格，根據(jù)激勵計劃的規(guī)定

以及公司 2021 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，同意董事會對上述人員已授予但不

符合行權(quán)條件的 4 萬份股票期權(quán)進行注銷。公司本次注銷 2021 年股權(quán)激勵計劃預

留授予部分股票期權(quán)事項符合公司 2021 年股權(quán)激勵計劃以及《管理辦法》等有關

法律、法規(guī)的規(guī)定，程序合法合規(guī)，不存在損害全體股東利益的情形。

  六、法律意見書的結(jié)論性意見

  綜上所述，本所律師認為，截至本法律意見書出具之日：公司注銷本次激勵計

劃部分股票期權(quán)事項已取得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)，公司本次注銷部分股票期權(quán)

符合《管理辦法》和《股票激勵計劃》的相關規(guī)定。

  七、備查文件

權(quán)與限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個行權(quán)期行權(quán)條件及第一個解除限售

期解除限售條件成就、注銷部分股票期權(quán)相關事項的法律意見書。

  特此公告

                      上海新時達電氣股份有限公司董事會

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標簽： 股票期權(quán) 激勵計劃 限制性股票