證券代碼：002527       股票簡(jiǎn)稱：新時(shí)達(dá)         公告編號(hào)：臨2023-004

【資料圖】

            上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司

        關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

            預(yù)留授予部分股票期權(quán)的公告

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或重大遺漏。

   上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年1月29日召開第

五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷

預(yù)留授予部分中已離職的1名激勵(lì)對(duì)象其已獲授但不符合行權(quán)條件的4萬(wàn)份股票期

權(quán)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

   一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的審批程序

海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其

摘要的議案》《關(guān)于<上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)

激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司第五屆監(jiān)事會(huì)

第六次會(huì)議審議通過(guò)了相關(guān)議案并對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)。律師

出具了法律意見書，財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)就收到的反饋情況進(jìn)行了核查和溝通。2021年5月6日，公

司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示

情況說(shuō)明及核查意見》。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃的擬激勵(lì)對(duì)象不存在相關(guān)法

律法規(guī)規(guī)定不得成為激勵(lì)對(duì)象的情況，符合公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍的參與

資格條件。

上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及

其摘要的議案》、《關(guān)于<上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理

股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，并授權(quán)董事會(huì)確定授予

日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所

必須的全部事宜。

次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授

予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)和限制

性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。律師出具了法

律意見書，財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

授予股票期權(quán)的授予登記工作。首次授予股票期權(quán)數(shù)量為1,192萬(wàn)份，授予人數(shù)為

制性股票（新增股份）已完成授予登記并上市。首次授予限制性股票（新增股份）

數(shù)量為237.1821萬(wàn)股，授予人數(shù)為19人。2021年6月30日，公司2021年股票期權(quán)與

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之首次授予限制性股票（回購(gòu)股份）已完成授予登記并上市。

首次授予限制性股票（回購(gòu)股份）數(shù)量為460.8179萬(wàn)股，授予人數(shù)為28人。

次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司

獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)

并發(fā)表了同意的意見。

股票期權(quán)的授予登記工作。授予預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量為28萬(wàn)份，授予人數(shù)為6人。2022

年1月13日，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之預(yù)留限制性股票已完成

授予登記并上市。授予預(yù)留限制性股票數(shù)量為19萬(wàn)股，授予人數(shù)為2人。

次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留

授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議

案》、《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的

議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)此核實(shí)并發(fā)表

了核查意見。

公司完成了2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)

期自主行權(quán)以及首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售的相關(guān)申報(bào)登記

工作。公司首次授予部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)期限為自2022年7月1日起至

上市流通日期為2022年7月5日。

次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議以及2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了

《關(guān)于回購(gòu)注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票

的議案》，同意回購(gòu)注銷首次授予部分中已離職的2名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除

限售的共計(jì)64萬(wàn)股限制性股票。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)此

核實(shí)并發(fā)表了同意的審核意見，律師出具了法律意見書。

九次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分

股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期

權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立

董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)此核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

  二、本次股票期權(quán)注銷的原因和數(shù)量

  在本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)的等待期期間，有1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因

離職不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，根據(jù)《上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)

與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”或“激勵(lì)計(jì)劃”）

的規(guī)定，其已授予但不符合行權(quán)條件的4萬(wàn)份股票期權(quán)將由公司予以注銷。

  本次注銷后，預(yù)留授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象由6人調(diào)整為5人，激勵(lì)數(shù)額由28萬(wàn)

份調(diào)整為24萬(wàn)份。

  三、本次股票期權(quán)注銷對(duì)公司的影響

  公司本次注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)，

不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的

繼續(xù)實(shí)施。

  四、獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次注銷 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)

留授予部分股票期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦

法》”）等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，履行了必要

的審議程序，且程序合法、有效，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益

的情形。我們一致同意公司注銷已授予但不符合行權(quán)條件的 4 萬(wàn)份股票期權(quán)。

  五、監(jiān)事會(huì)意見

  經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：由于公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留

授予股票期權(quán)的 1 名原激勵(lì)對(duì)象離職不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定

以及公司 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意董事會(huì)對(duì)上述人員已授予但不

符合行權(quán)條件的 4 萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行注銷。公司本次注銷 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)

留授予部分股票期權(quán)事項(xiàng)符合公司 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃以及《管理辦法》等有關(guān)

法律、法規(guī)的規(guī)定，程序合法合規(guī)，不存在損害全體股東利益的情形。

  六、法律意見書的結(jié)論性意見

  綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：公司注銷本次激勵(lì)計(jì)

劃部分股票期權(quán)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司本次注銷部分股票期權(quán)

符合《管理辦法》和《股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

  七、備查文件

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第一個(gè)解除限售

期解除限售條件成就、注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。

  特此公告

                      上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 股票期權(quán) 激勵(lì)計(jì)劃 限制性股票