中遠(yuǎn)海運特種運輸股份有限公司

與中遠(yuǎn)海運集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司關(guān)聯(lián)交易

       風(fēng)險處置預(yù)案

【資料圖】

            第一章 總則

  第一條 為進(jìn)一步規(guī)范中遠(yuǎn)海運特種運輸股份有限公司

（以下簡稱“公司”）與中遠(yuǎn)海運集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司（以

下簡稱“財務(wù)公司”）的關(guān)聯(lián)交易，有效防范、及時控制和化

解公司與財務(wù)公司的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險，加強(qiáng)公司資金安全風(fēng)險管

理，按照中國證監(jiān)會、中國銀保監(jiān)會、上海證券交易所等有關(guān)

規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本風(fēng)險處置預(yù)案（以下簡稱“本預(yù)

案”）

  。

  第二條 本預(yù)案適用于公司及各級全資、控股子公司。

  第三條 本預(yù)案所稱關(guān)聯(lián)交易，指公司與財務(wù)公司簽署的

金融財務(wù)服務(wù)協(xié)議中約定的交易，包括財務(wù)公司提供的存款服

務(wù)、信貸服務(wù)、結(jié)算服務(wù)、外匯買賣服務(wù)以及經(jīng)中國銀行保險

監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)財務(wù)公司可從事的其他業(yè)務(wù)。

  第四條 公司與財務(wù)公司發(fā)生業(yè)務(wù)往來，應(yīng)當(dāng)遵循平等自

愿原則，保障公司的獨立性。公司不得通過關(guān)聯(lián)交易套取資金，

不得隱匿違規(guī)關(guān)聯(lián)交易或通過關(guān)聯(lián)交易隱匿資金真實去向、從

事違法違規(guī)活動。

           第二章 機(jī)構(gòu)及職責(zé)

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  第五條 公司董事會負(fù)責(zé)審議公司與財務(wù)公司簽署金融財

務(wù)服務(wù)協(xié)議內(nèi)容，包括協(xié)議期限、交易類型、各類交易預(yù)計額

度、交易定價、風(fēng)險評估及控制措施等，負(fù)責(zé)審議財務(wù)公司風(fēng)

險評估報告，負(fù)責(zé)審議公司與財務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險處置預(yù)案。

  第六條 公司財務(wù)部是公司與財務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險管理

的主管部門，負(fù)責(zé)與財務(wù)公司洽談及簽署金融財務(wù)服務(wù)協(xié)議，

建立公司與財務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險處置預(yù)案，負(fù)責(zé)交易風(fēng)險識

別、防范及處置工作。

  第七條 公司戰(zhàn)略與企業(yè)管理部/證券事務(wù)部為公司與財務(wù)

公司關(guān)聯(lián)交易的信息披露部門，負(fù)責(zé)根據(jù)證券監(jiān)督管理部門相

關(guān)要求，履行該關(guān)聯(lián)交易董事會、股東大會等審批程序，并按

要求進(jìn)行信息披露。

  第八條 公司法務(wù)與風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)審核金融財務(wù)服務(wù)協(xié)

議，為關(guān)聯(lián)交易提供法務(wù)支持，對因此發(fā)生損失的爭議及其他

有關(guān)法律方面的問題給予指導(dǎo)和協(xié)助。

  第九條 公司監(jiān)督審計部負(fù)責(zé)對關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險管理情況進(jìn)

行監(jiān)督檢查，以及牽頭開展責(zé)任追究工作。

       第三章 風(fēng)險管理與信息披露

  第十條 公司與財務(wù)公司需簽訂金融財務(wù)服務(wù)協(xié)議，并嚴(yán)

格遵循金融財務(wù)服務(wù)協(xié)議進(jìn)行業(yè)務(wù)往來。

  第十一條 公司首次將資金存放于財務(wù)公司前，應(yīng)取得并

審閱財務(wù)公司最近一個會計年度經(jīng)審計的年度財務(wù)報告以及風(fēng)

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險指標(biāo)等必要信息，出具風(fēng)險評估報告，經(jīng)董事會審議通過后

對外披露。

  第十二條 公司建立關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險報告機(jī)制，每半年取得

并審閱財務(wù)公司的財務(wù)報表以及風(fēng)險指標(biāo)等必要信息，評估財

務(wù)公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)及合規(guī)風(fēng)險，每半年出具風(fēng)險持續(xù)評估報

告，經(jīng)董事會審議通過后對外披露。

  第十三條 公司應(yīng)持續(xù)關(guān)注財務(wù)公司是否存在違反《企業(yè)

集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法》相關(guān)規(guī)定等可能對資金安全產(chǎn)生風(fēng)險

的情況。

  第十四條 公司應(yīng)持續(xù)關(guān)注財務(wù)公司風(fēng)險情況，包括經(jīng)營

合規(guī)風(fēng)險、信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險、投資業(yè)務(wù)風(fēng)險、衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險、

資金流動性風(fēng)險、財務(wù)信息披露準(zhǔn)確性風(fēng)險、信息系統(tǒng)風(fēng)險。

  第十五條 公司與財務(wù)公司的業(yè)務(wù)往來應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)

法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的要求履行決策程序和信息披露義務(wù)。

         第四章 風(fēng)險處置程序

  第十六條 公司與財務(wù)公司交易期間，財務(wù)公司出現(xiàn)下列

規(guī)定的任一情形時，應(yīng)立即啟動風(fēng)險處置程序，并及時履行相

應(yīng)的臨時信息披露義務(wù)：

  （一）財務(wù)公司出現(xiàn)違反《企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法》

（2022）規(guī)定或財務(wù)指標(biāo)持續(xù)無法滿足監(jiān)管要求；

  （二）財務(wù)公司發(fā)生擠提存款、到期債務(wù)不能支付、大額

貸款逾期或擔(dān)保墊款、電腦系統(tǒng)嚴(yán)重故障、被搶劫或詐騙、董

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事或高級管理人員涉及嚴(yán)重違紀(jì)、刑事案件等重大事項；

  （三）財務(wù)公司發(fā)生可能對其正常經(jīng)營產(chǎn)生不利影響的重

大機(jī)構(gòu)變動、股權(quán)交易或者經(jīng)營風(fēng)險等事項；

  （四）公司在財務(wù)公司的存款余額占財務(wù)公司吸收的存款

余額的比例超過證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；

  （五）財務(wù)公司的股東對財務(wù)公司的負(fù)債逾期 1 年以上未

償還；

  （六）財務(wù)公司出現(xiàn)嚴(yán)重支付危機(jī)；

  （七）財務(wù)公司當(dāng)年虧損超過注冊資本金的 30%或連續(xù) 3

年虧損超過注冊資本金的 10%；

  （八）財務(wù)公司因違法違規(guī)受到中國銀行保險監(jiān)督管理委

員會等監(jiān)管部門的重大行政處罰；

  （九）財務(wù)公司被中國銀行保險監(jiān)督管理委員會責(zé)令進(jìn)行

整頓；

  （十）財務(wù)公司同業(yè)拆借、票據(jù)承兌等集團(tuán)外(或有)負(fù)債

類業(yè)務(wù)因財務(wù)公司原因出現(xiàn)逾期超過 5 個工作日；

  （十一）財務(wù)公司或其控股股東、實際控制人發(fā)生重大信

用風(fēng)險事件(包括但不限于公開市場債券逾期超過 7 個工作日、

大額擔(dān)保代償?shù)?；

  （十二）其他可能對公司存放資金帶來安全隱患的事項。

  第十七條 公司與財務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險處置程序：

  （一）發(fā)現(xiàn)人員必須立即報告財務(wù)部，財務(wù)總監(jiān)召集有關(guān)

部門、單位成立應(yīng)急處置小組，明確應(yīng)急處置小組的組員名單

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及相關(guān)職責(zé)，并及時向公司總經(jīng)理報告；

  （二）應(yīng)急處置小組督促財務(wù)公司提供詳細(xì)情況說明，暫

停向財務(wù)公司新增存款及其他非必要的日常結(jié)算業(yè)務(wù)，并通過

多渠道了解情況，必要時可帶隊進(jìn)駐現(xiàn)場調(diào)查發(fā)生風(fēng)險事件的

原因，分析風(fēng)險的動態(tài)，根據(jù)風(fēng)險起因和風(fēng)險狀況，制定風(fēng)險

處置方案；

  （三）應(yīng)急處置小組與財務(wù)公司召開聯(lián)席會議，要求財務(wù)

公司采取積極措施進(jìn)行風(fēng)險自救，避免風(fēng)險擴(kuò)散和蔓延，確保

公司資金的安全性、流動性不受影響；

  （四）應(yīng)急處置小組持續(xù)跟進(jìn)風(fēng)險情況變化，建立日報制

度，對實施中發(fā)現(xiàn)的問題及時修訂、補(bǔ)充風(fēng)險處置方案；

  （五）應(yīng)急處置小組落實風(fēng)險化解措施的實施，確保以最

快速度化解風(fēng)險，保障公司資金安全。如達(dá)到重大經(jīng)營風(fēng)險標(biāo)

準(zhǔn)，還應(yīng)按《公司重大經(jīng)營風(fēng)險和重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告管理

規(guī)定》履行相應(yīng)報告程序。

        第五章 后續(xù)事項處理

  第十八條 財務(wù)公司金融業(yè)務(wù)風(fēng)險平息后，公司應(yīng)根據(jù)上

海證券交易所的監(jiān)管指引和相關(guān)監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)管要求進(jìn)行處理，

并加強(qiáng)對財務(wù)公司的監(jiān)督，要求財務(wù)公司增強(qiáng)資金實力。

  第十九條 公司應(yīng)針對財務(wù)公司對金融業(yè)務(wù)風(fēng)險產(chǎn)生的原

因、造成的后果進(jìn)行認(rèn)真分析和總結(jié)，吸取經(jīng)驗、教訓(xùn)，更加

有效地做好存款風(fēng)險的防范和處置工作。

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           第六章 附則

  第二十條 原《中遠(yuǎn)海運特種運輸股份有限公司與中遠(yuǎn)財

務(wù)有限責(zé)任公司關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險控制制度》廢止。

  第二十一條 本預(yù)案自董事會審議通過之日起施行。

  第二十二條 本預(yù)案由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

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標(biāo)簽： 關(guān)聯(lián)交易 有限責(zé)任公司 股份有限公司