北京首都開(kāi)發(fā)股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

          合規(guī)管理辦法

           第一章       總   則

 第一條 為健全完善北京首都開(kāi)發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：股份

公司）合規(guī)管理辦法的合規(guī)管理工作，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，

防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和市國(guó)資委有關(guān)規(guī)定，結(jié)合

股份公司實(shí)際，制定本辦法。

 第二條 本辦法適用于股份公司及股份公司所屬全資、控股二級(jí)單

位（以下簡(jiǎn)稱“各單位”）。各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際，細(xì)化制定

本單位合規(guī)管理辦法，報(bào)公司備案。

 第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為

符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則，以及公

司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

 本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中因違規(guī)

行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能

性。

 本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提

升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行

為為對(duì)象，開(kāi)展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、

強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。合規(guī)管理組織體系建設(shè)

內(nèi)容。

 第四條 合規(guī)管理堅(jiān)持以下原則：

 （一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法

治國(guó)戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過(guò)程。

 （二）堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫

穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，落實(shí)到各部門、各單位和全體員工，實(shí)

現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。

 （三）堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)

及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，

對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。

 （四）堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，突

出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息

化手段，切實(shí)提高管理效能。

 第五條 股份公司應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管

理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開(kāi)展。

             第二章 組織與職責(zé)

 第六條 合規(guī)管理遵循“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)、全員參與”的原則。

 第七條 黨委會(huì)發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)合

規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水

平。股份公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，黨群工作部在黨委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)

下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落

實(shí)。

 第八條 董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，主要履行以下

職責(zé)：

 （一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等。

 （二）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。

 （三）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

 （四）決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)。

 第九條 公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)專門機(jī)構(gòu)，協(xié)助董事

會(huì)開(kāi)展合規(guī)管理工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

 第十條 經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，主要履行以下

職責(zé)：

 （一）擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

 （二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)管

理具體制度。

 （三）組織應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。

 （四）指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。

 第十一條    股份公司主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，

應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，

積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

 第十二條    股份公司設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)，與法治建設(shè)工作機(jī)

構(gòu)合署辦公，承擔(dān)合規(guī)管理的組織和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，研究決定合規(guī)管

理重大事項(xiàng)或提出意見(jiàn)建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作，推動(dòng)

完善合規(guī)管理體系。

 合規(guī)管理委員會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在法律合規(guī)部。

 第十三條    股份公司設(shè)立合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，由總法律顧問(wèn)兼任，

對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：

 （一）領(lǐng)導(dǎo)法律合規(guī)部開(kāi)展合規(guī)管理工作。

 （二）指導(dǎo)下屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理。

 第十四條    法律合規(guī)部牽頭負(fù)責(zé)股份公司合規(guī)管理工作，主要

職責(zé)為：

 （一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)

告等。

 （二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查/復(fù)審。

 （三）組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)處置，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)

組織開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)。

 （四）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見(jiàn)，組織或者

參與對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查。

 （五）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，

推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。

 第十五條    股份公司各業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，

主要職責(zé)為：

 （一）建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)

別評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案。

 （二）定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。

 （三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)審查。

 （四）及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開(kāi)展應(yīng)對(duì)處置。

 （五）組織或者配合開(kāi)展違規(guī)問(wèn)題調(diào)查和整改。

 （六）開(kāi)展職責(zé)范圍內(nèi)業(yè)務(wù)的合規(guī)培訓(xùn)，受理職責(zé)范圍內(nèi)業(yè)務(wù)的合

規(guī)咨詢，提供合規(guī)建議。

 各部門設(shè)置兼職合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受法律合規(guī)部業(yè)

務(wù)指導(dǎo)。

 第十六條   審計(jì)部門、紀(jì)檢部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)

對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開(kāi)展

責(zé)任追究。

 （一）審計(jì)部門將合規(guī)要求落實(shí)情況納入審計(jì)范圍。

 （二）紀(jì)檢部門在合規(guī)管理中發(fā)揮監(jiān)督的再監(jiān)督作用，負(fù)責(zé)查處涉

嫌違反黨紀(jì)、職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的問(wèn)題線索。

 第十七條   各單位應(yīng)依法合規(guī)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，組織本企業(yè)

合規(guī)管理工作。主要職責(zé)為：

 （一）建立健全本企業(yè)合規(guī)管理組織體系，明確分管負(fù)責(zé)人、牽頭

部門和專兼職合規(guī)員；

 （二） 建立合規(guī)管理基本制度，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高

的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南；

 （三）開(kāi)展本企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警；妥善

應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)向合規(guī)管理牽頭部門通報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；

 （四）及時(shí)識(shí)別業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)要求，按要求組織制定本企業(yè)規(guī)

章制度和業(yè)務(wù)流程，并嚴(yán)格執(zhí)行；

 （五）建立制度制定、重大事項(xiàng)決策、經(jīng)濟(jì)合同簽訂等經(jīng)營(yíng)管理行

為的合規(guī)審查機(jī)制；

 （六）編制本企業(yè)合規(guī)管理年度計(jì)劃和工作報(bào)告；

 （七）倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，積極培育合規(guī)文化，加

強(qiáng)本企業(yè)合規(guī)管理信息化建設(shè)；

 （八）組織或配合進(jìn)行違規(guī)問(wèn)題調(diào)查并及時(shí)整改。

 （九）加強(qiáng)本企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)督問(wèn)責(zé)。

           第三章 制度建設(shè)

 第十八條   股份公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范

圍、效力層級(jí)等，構(gòu)建分級(jí)分類的合規(guī)管理制度體系。

 第十九條   股份公司應(yīng)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、

機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評(píng)價(jià)、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等內(nèi)容，制定發(fā)放合規(guī)手

冊(cè)，明確全體員工普遍遵循的基本行為規(guī)范。

 第二十條   股份公司應(yīng)針對(duì)以下重點(diǎn)領(lǐng)域及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)

務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南：

 （一）市場(chǎng)交易。完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，建

立健全自律誠(chéng)信體系。突出反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)（包括反商業(yè)賄賂、

反虛假宣傳等）、規(guī)范投融資、資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動(dòng)。

 （二）安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，完

善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，落實(shí)安全環(huán)保責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，

及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問(wèn)題。

 （三）工程質(zhì)量。持續(xù)完善和有效運(yùn)行工程質(zhì)量管理體系，落實(shí)工

程質(zhì)量管理責(zé)任，嚴(yán)把各環(huán)節(jié)工程質(zhì)量關(guān)，消除工程質(zhì)量缺陷和隱患。

 （四）財(cái)務(wù)稅收。健全完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)

操作和審批流程，嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化依法納稅意識(shí)，嚴(yán)格遵守稅收

法律政策。

 （五）商業(yè)伙伴。對(duì)重要商業(yè)伙伴組織開(kāi)展合規(guī)盡職調(diào)查， 通過(guò)

采取商業(yè)伙伴作出合規(guī)承諾、簽訂合規(guī)協(xié)議、增加合規(guī)條款等措施，

促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)。

 （六）上市公司監(jiān)管。依法合規(guī)開(kāi)展證券發(fā)行與證券交易活動(dòng)、避

免公司控股股東、實(shí)際控制人及其它關(guān)聯(lián)方占用公司資金，依法遵守

對(duì)外擔(dān)保、信息披露、股權(quán)激勵(lì)等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定。

 （七）勞動(dòng)用工。嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，健全完善勞動(dòng)合同管理

制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)維護(hù)企業(yè)和勞動(dòng)

者的合法權(quán)益。

 （八）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。

 第二十一條    股份公司應(yīng)針對(duì)涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國(guó)家

（地區(qū)）法律法規(guī)等，結(jié)合實(shí)際制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度。

 第二十二條    各部門、下屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變

化情況，及時(shí)識(shí)別相關(guān)合規(guī)要求，對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，將外部

合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度、嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與日常

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有機(jī)融合。

 制度提交審議審批前，相關(guān)部門、下屬企業(yè)應(yīng)將制度是否符合其職

責(zé)范圍內(nèi)業(yè)務(wù)的合規(guī)要求作為審核的重要內(nèi)容；法律合規(guī)部對(duì)制度進(jìn)

行合規(guī)審核。

 第二十三條    制度生效后，各部門、下屬企業(yè)應(yīng)全面貫徹，嚴(yán)格

執(zhí)行。各制度歸口部門應(yīng)對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，按照業(yè)務(wù)

實(shí)際確定檢查方式、時(shí)間和頻次；法律合規(guī)部、審計(jì)部門、紀(jì)檢部門

根據(jù)各自職責(zé)分工監(jiān)督檢查制度落實(shí)情況，保障合規(guī)經(jīng)營(yíng)有章可循、

按章操作。

              第四章 運(yùn)行機(jī)制

 第二十四條    股份公司應(yīng)結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、

內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，

提高管理效能。

 第二十五條    運(yùn)行機(jī)制包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)咨詢與審查、合

規(guī)評(píng)價(jià)與問(wèn)題整改、合規(guī)考核、舉報(bào)、調(diào)查、追責(zé)等內(nèi)容。

             第一節(jié)   合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

 第二十六條    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，與

全面風(fēng)險(xiǎn)管理同步開(kāi)展工作。各部門、下屬企業(yè)應(yīng)按照本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管

理制度要求開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析評(píng)價(jià)及預(yù)警，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管

理具體措施。

 第二十七條    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)全面覆蓋、突出重點(diǎn)。各部門、下

屬企業(yè)應(yīng)開(kāi)展日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息收集，通過(guò)合規(guī)咨詢、典型案例分析、

違規(guī)調(diào)查等方式，識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等維度進(jìn)行綜合分析，在此基礎(chǔ)

上明確風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)，及時(shí)對(duì)典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果

的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警。

 第二十八條    加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置。各部門、下屬企業(yè)應(yīng)針對(duì)

識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境和業(yè)務(wù)管理實(shí)際，科學(xué)制定合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)管理解決方案，采取健全制度并監(jiān)督執(zhí)行、流程控制、重要事項(xiàng)的

合規(guī)論證與審查、加強(qiáng)重點(diǎn)人員的合規(guī)培訓(xùn)等具體措施，有效防控合

規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

 對(duì)于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，由合規(guī)管理委員會(huì)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，合規(guī)管理負(fù)

責(zé)人牽頭，法律合規(guī)部和其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門、職能部門、下屬企業(yè)協(xié)

同配合，依法及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，避免或減輕可能導(dǎo)致的不利影響，

最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。

 第二十九條   實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督、報(bào)告機(jī)制。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控

監(jiān)督、報(bào)告與全面風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督、報(bào)告同步進(jìn)行。下屬企業(yè)合規(guī)管理

部門應(yīng)定期收集、匯總、分析重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況、合規(guī)

風(fēng)險(xiǎn)管控效果，提出改進(jìn)措施建議，向本企業(yè)決策、管理、執(zhí)行各層

級(jí)報(bào)告，按季度報(bào)送股份公司法律合規(guī)部。發(fā)生較大及以上的合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)事件，各部門、下屬企業(yè)應(yīng)及時(shí)向股份公司業(yè)務(wù)歸口部門和法律合

規(guī)部報(bào)告，業(yè)務(wù)歸口部門和法律合規(guī)部及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)、合規(guī)管理負(fù)

責(zé)人報(bào)告。其中，重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件按規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告。

          第二節(jié)   合規(guī)咨詢與審查

 第三十條    各部門、下屬企業(yè)應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中涉及到的難

以判斷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)主動(dòng)、及時(shí)尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支

持。

 第三十一條   合規(guī)咨詢僅指一般性合規(guī)事項(xiàng)的問(wèn)詢，可采取電話、

郵件、即時(shí)通訊等方式向業(yè)務(wù)歸口部門進(jìn)行咨詢，受理咨詢的部門應(yīng)

及時(shí)、認(rèn)真、準(zhǔn)確予以答復(fù)。

 第三十二條   合規(guī)審查是指審查主體依據(jù)規(guī)則，對(duì)被審查事項(xiàng)是

否符合相關(guān)合規(guī)要求進(jìn)行審查，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并出具書(shū)面的合規(guī)審查

意見(jiàn)的工作。合規(guī)審查可采用會(huì)議或者會(huì)簽方式進(jìn)行。

 第三十三條    按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，各部門、下屬

企業(yè)是職責(zé)范圍內(nèi)業(yè)務(wù)的合規(guī)審查責(zé)任主體，在開(kāi)展業(yè)務(wù)審核過(guò)程中，

應(yīng)將合規(guī)審查作為業(yè)務(wù)審核的重要內(nèi)容。

 第三十四條    合規(guī)審查是各部門、下屬企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)

程序，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)審核的相關(guān)部門、下屬企業(yè)應(yīng)及時(shí)對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)業(yè)

務(wù)提出合規(guī)審查意見(jiàn)，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、

重大決策應(yīng)經(jīng)法律合規(guī)部復(fù)審，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)由合

規(guī)管理負(fù)責(zé)人簽字對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見(jiàn)。

 第三十五條    對(duì)于重大復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)且存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事

項(xiàng)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織法律合規(guī)部及其他相關(guān)部門召開(kāi)專題會(huì)議進(jìn)行合

規(guī)審查。

 第三十六條    對(duì)在合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，業(yè)務(wù)部門應(yīng)認(rèn)真研究

解決，及時(shí)溝通反饋。

 第三十七條    各部門、下屬企業(yè)、法律合規(guī)部在各自職責(zé)權(quán)限范

圍內(nèi)完善合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等。法律合規(guī)部定期對(duì)各部門、

下屬企業(yè)的合規(guī)審查情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，具體包括：

 （一）合規(guī)審查是否嵌入到業(yè)務(wù)審核流程中；

 （二）是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)所審核業(yè)務(wù)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、提出合規(guī)審查意

見(jiàn)并督促落實(shí)。

          第三節(jié)   合規(guī)評(píng)價(jià)、考核與問(wèn)題整改

 第三十八條    開(kāi)展合規(guī)管理檢查和評(píng)價(jià)。在內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)業(yè)務(wù)

檢查等監(jiān)督檢查活動(dòng)中，將合規(guī)要求落實(shí)情況作為監(jiān)督檢查的重點(diǎn)。

定期對(duì)合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行分析，適時(shí)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情

況開(kāi)展專項(xiàng)評(píng)價(jià)，對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問(wèn)題，查找問(wèn)

題根源，完善規(guī)章制度，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化過(guò)程管控，持續(xù)改進(jìn)提

升。其中：

 法律合規(guī)部每年?duì)款^組織各部門、各下屬企業(yè)在各自職責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)

展制度和業(yè)務(wù)流程合規(guī)性評(píng)估，對(duì)各部門、各下屬企業(yè)制度執(zhí)行情況

進(jìn)行檢查。各部門、下屬企業(yè)在各自職責(zé)范圍內(nèi)根據(jù)本企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理

需要針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時(shí)開(kāi)展專項(xiàng)評(píng)價(jià)。法律合規(guī)部每年

牽頭組織開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)。審計(jì)部門將各部門、下屬企

業(yè)合規(guī)要求落實(shí)情況納入審計(jì)范圍。紀(jì)檢部門在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各部門、

下屬企業(yè)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督的再監(jiān)督。根據(jù)需要，可聘請(qǐng)外

部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行、有效性評(píng)價(jià)等工作。

 第三十九條   各部門、下屬企業(yè)應(yīng)針對(duì)合規(guī)檢查和評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的

問(wèn)題，按照監(jiān)督檢查部門提出的要求及時(shí)組織整改。

 第四十條    加強(qiáng)合規(guī)考核工作。應(yīng)將合規(guī)管理的有效性和合規(guī)

職責(zé)履行情況，納入考核體系。

 （一）將合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理情況納入各部門、下屬企業(yè)年度績(jī)效考核，

視違規(guī)事項(xiàng)造成負(fù)面影響程度，處罰扣分或降低考核等級(jí)。

 （二）將合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理情況與合規(guī)職責(zé)履行情況納入各部門、下屬

企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度綜合考核。

 第四十一條   各部門、下屬企業(yè)應(yīng)于每年 11 月底前，梳理本部門、

本企業(yè)年度合規(guī)管理信息和數(shù)據(jù)報(bào)送至股份公司法律合規(guī)部。合規(guī)管

理報(bào)告應(yīng)包括但不限于合規(guī)管理各項(xiàng)職責(zé)履行情況、合規(guī)檢查評(píng)價(jià)中

發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和整改情況、違規(guī)問(wèn)題及其調(diào)查處理和整改情況、合規(guī)管

理中存在的問(wèn)題 及改進(jìn)措施等。

 股份公司法律合規(guī)部匯總分析各部門、下屬企業(yè)年度合規(guī)管理報(bào)告，

全面總結(jié)合規(guī)管理工作情況，形成股份公司年度合規(guī)管理報(bào)告，經(jīng)有

權(quán)決策機(jī)構(gòu)審批后按規(guī)定報(bào)送集團(tuán)公司。

           第四節(jié)   舉報(bào)、調(diào)查與違規(guī)問(wèn)責(zé)

 第四十二條   股份公司暢通違規(guī)舉報(bào)渠道，法律合規(guī)部、紀(jì)檢部

門等部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和處理，

對(duì)造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門；對(duì)涉嫌違

紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)。

 應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可

以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，不得以任何形式對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

 第四十三條   股份公司應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)管理過(guò)程中的違規(guī)問(wèn)責(zé)，完善

違規(guī)行為追責(zé)問(wèn)責(zé)機(jī)制，明晰責(zé)任范圍，細(xì)化問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)通過(guò)各

種渠道發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題和線索，及時(shí)開(kāi)展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追

究違規(guī)人員責(zé)任。

 股份公司建立經(jīng)營(yíng)管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為

性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評(píng)價(jià)、職級(jí)評(píng)定等工作的重要

依據(jù)。

                 第五章 合規(guī)文化

 第四十四條   股份公司將合規(guī)管理納入黨委法治專題學(xué)習(xí)，推動(dòng)

領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

 第四十五條   股份公司應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定年度

培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培

訓(xùn)必修內(nèi)容。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部、境外從業(yè)人員和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位員

工開(kāi)展有針對(duì)性的專題合規(guī)培訓(xùn)；對(duì)合規(guī)管理專兼職人員開(kāi)展業(yè)務(wù)培

訓(xùn)；對(duì)新員工應(yīng)開(kāi)展入司合規(guī)培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)不得上崗。將合規(guī)培訓(xùn)

納入員工培訓(xùn)計(jì)劃，建立常態(tài)化、制度化的合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制。

 第四十六條   股份公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，及時(shí)發(fā)布合規(guī)手

冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾，強(qiáng)化全員守法誠(chéng)信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。

 第四十七條   股份公司應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)全體員工自覺(jué)踐行合規(guī)理念，遵

守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，培育具有企業(yè)

特色的合規(guī)文化。建設(shè)專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍。

 第四十八條   股份公司應(yīng)配強(qiáng)配齊專職合規(guī)管理人員，建立覆蓋

各部門的專兼職合規(guī)管理人員網(wǎng)絡(luò)。下屬企業(yè)應(yīng)配備與市場(chǎng)環(huán)境、業(yè)

務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素相匹配的專兼職合規(guī)管理人員。

            第六章 信息化建設(shè)

 第四十九條   股份公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，結(jié)合實(shí)際

將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。

 第五十條    股份公司應(yīng)當(dāng)定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，

運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)

合規(guī)審查，強(qiáng)化過(guò)程管控。

 第五十一條   股份公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、投資、

采購(gòu)等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。

 第五十二條   股份公司應(yīng)當(dāng)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、

關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警、快速處置。

             第七章 監(jiān)督問(wèn)責(zé)

 第五十三條    股份公司將對(duì)在履職過(guò)程中因故意或者重大過(guò)失應(yīng)

當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題存在失職瀆職行為，給

企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開(kāi)展責(zé)任追究。對(duì)違反本制

度規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，股份公司按照相關(guān)規(guī)定

開(kāi)展責(zé)任追究。

              第八章 附 則

 第五十四條    本辦法由股份公司法律合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋。

 第五十五條    本辦法自公布之日起施行。

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