廣西豐林木業(yè)集團股份有限公司董事會審計委員會

(資料圖片)

  根據《上市公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交

易所自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》和《公司章程》《審計委員會工作細則》

等有關規(guī)定，廣西豐林木業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會審計委

員會本著勤勉盡責的原則，認真履行了審計監(jiān)督職責，現對審計委員會2022年度

的履職情況匯報如下：

一、審計委員會設置情況

  第六屆董事會審計委員會由獨立董事秦媛女士、胡啟先生及董事、財務總監(jiān)

李紅剛先生3名成員組成，其中秦媛女士為主任委員。

  根據公司于2022年9月16日召開的第六屆董事會第一次會議決議和2022年12

月5日召開的第六屆董事會第四次會議決議，確定公司第六屆董事會審計委員會

成員為獨立董事秦媛女士、胡啟先生及董事、財務總監(jiān)李紅剛先生，其中秦媛女

士為主任委員。

二、審計委員會年度會議召開情況

與年審注冊會計師及公司內部審計部溝通會議2次，審議使用部分閑置募集資金

臨時補充流動資金和審議關于開展遠期結售匯業(yè)務的會議各1次。全體委員本著

勤勉盡責的原則，認真履行職責，親自出席了全部會議，積極對相關議題發(fā)表專

業(yè)意見，同時對相關會議決議、會議記錄進行了簽字確認。

三、審計委員會年度主要工作內容情況

  （1）評估外部審計機構的獨立性和專業(yè)性

  報告期內，公司聘請的審計機構大信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下

簡稱“大信”）具有從事證券期貨業(yè)務的相關資格，審計小組的組成人員具備實

施本次審計工作的專業(yè)知識和從業(yè)資格，審計過程遵循獨立、公正、客觀的執(zhí)業(yè)

準則，嚴格按照國家有關規(guī)定以及注冊會計師執(zhí)業(yè)規(guī)范開展審計工作，較好地履

行了審計機構的責任與義務，并按照與公司協(xié)商確定的時間安排較好地完成了公

司2022年度的審計工作，出具的審計報告能夠充分反映公司的實際情況。

  （2）與外部審計機構討論和溝通審計范圍、審計計劃、審計方法及在審計

中發(fā)現的重大事項

  在審計過程中，我們與外部審計機構及公司內部審計部進行了一次充分的溝

通，與年審注冊會計師就審計過程中發(fā)現的問題、審計調整、關注事項以及相關

數據對比和說明等事項進行了充分的溝通和交流，并且在審計期間也未發(fā)現存在

其他的重大事項。

  在大信出具公司2022年年度審計報告初步審計意見后，我們認真審閱了其審

計后的公司2022年年度財務會計報表，對其出具的公司2022年年度財務會計報表

審計意見無異議，一致同意將經審計的公司2022年年度財務會計報表提交公司董

事會審議。

  （3）監(jiān)督和評估外部審計機構是否勤勉盡責

  我們認為大信在對公司進行審計期間勤勉盡責，遵循了獨立、客觀、公正的

職業(yè)準則。

  年度審計工作開始之前，審計委員會召開會議對年審會計師事務所的獨立性

與專業(yè)性進行審核并就公司年度審計相關事項、時間安排與審計師充分討論，在

年度審計過程中與審計團隊保持良好溝通，關注年報編制過程并于董事會召開前

認真審閱財務報表、發(fā)表意見，為董事會決策和公司及時、準確、完整披露年度

報告提供依據。

  （4）向董事會提出聘請外部審計機構的建議

  鑒于大信已在2021年報審計工作中嚴格按照中國注冊會計師審計準則的規(guī)

定執(zhí)行審計工作，遵守職業(yè)道德守則，遵守獨立、客觀、公正的職業(yè)原則，合理

設計并履行充分的審計程序。審計工作認真負責，業(yè)務熟練，工作勤勉，服務質

量較高的完成了年報審計工作，出具的審計報告客觀、公正，符合公司的實際情

況，審計委員會提議續(xù)聘大信擔任公司2022年度財務和內部控制審計機構。

  （5）審核外部審計機構的審計費用

  經公司第五屆董事會第二十三次會議和2022年第二次臨時股東大會審議通

過，聘請大信為公司2022年度財務審計機構和內部控制審計機構，聘期一年，其

中財務報表審計費用為80萬元，內部控制審計費用為20萬元。

  我們認真討論和溝通了內部審計工作計劃和報告，同時督促公司內部審計部

嚴格按照審計計劃執(zhí)行，并對內部審計出現的問題提出了指導性意見，我們未發(fā)

現內部審計工作存在重大問題的情況。

  我們認真審閱了公司的財務報告，認為公司財務報告是真實、完整、準確的，

不存在欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況，沒有發(fā)現公司重大會計差錯調整和重

大會計估計的變更，公司對會計政策的變更符合財政部、證監(jiān)會和上交所的有關

規(guī)定，不存在導致非標準無保留意見審計報告的事項。

面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益的原則，認真開展內部控制工作，建

立健全內部控制制度，落實相關制度規(guī)范的要求，強化對內控制度執(zhí)行的監(jiān)督檢

查，同時編制了公司內部控制自我評價報告，審計委員會審議通過后提交董事會

審閱。

國有關法律法規(guī)和相關監(jiān)管部門的要求，能夠為編制真實、公允的財務報表及公

司各項業(yè)務活動的健康運行提供保證。

  綜上所述，我們認為公司的內部控制實際運作情況符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有

關上市公司治理規(guī)范的要求。

  報告期內，為更好的使管理層、內部審計部門及相關部門與大信進行充分有

效的溝通，我們在聽取了雙方的訴求和意見后，積極進行有效的協(xié)調工作，協(xié)助

公司審計工作順利而高效地完成。

  報告期，我們關注了公司對外擔保事項，并針對對外擔保的相關事項提出了

指導性意見。目前公司擔保全部為公司對全資子公司和控股子公司之間提供的擔

保，履行了必要的程序，未發(fā)現存在違規(guī)擔保的情況。

  報告期初，深圳索菲亞投資管理有限公司（以下簡稱“索菲亞投資”）持有

公司57,281,200股股份，占總股本的5.00%，2022年3月21日，索菲亞投資通過集

中競價交易方式減持公司股份，持有公司股份比例已降為4.67%，截至報告期末，

索菲亞持有公司股份降為20,047,487股，持股比例降為1.75%。索菲亞投資系A股

上市公司索菲亞家居股份有限公司（以下簡稱“索菲亞家居”）之全資子公司，

索菲亞家居及其子公司系公司下游客戶，根據《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

第6.3.3條的規(guī)定，自2022年3月21日起12個月內，索菲亞家居及其子公司構成公

司關聯方，公司與索菲亞家居及其子公司的交易構成關聯交易。公司與索菲家居

及其子公司之間一直保持良好的經營業(yè)務往來關系，日常關聯交易遵循了公允、

公平、合理的市場化定價原則，決策程序符合《公司法》《公司章程》等法律法

規(guī)的有關規(guī)定，不會對公司的獨立性產生影響，符合公司和股東的長遠利益；自

司與索菲亞家居及其子公司的交易不構成關聯交易。

四、總體評價

  報告期內，我們依據《上海證券交易所自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》

以及公司制定的《審計委員會工作細則》等的相關規(guī)定，恪盡職守、盡職盡責的

履行了審計委員會的職責。

全和完善內部審計制度，充分發(fā)揮審計委員會的監(jiān)督職能，切實維護公司與全體

股東的共同利益。

  特此報告。

（本頁無正文，為《廣西豐林木業(yè)集團股份有限公司董事會審計委員會 2022 年

度履職情況報告》簽署頁）

委員簽名：

          秦媛      胡啟      李紅剛

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標簽： 審計委員會 豐林集團