中信證券股份有限公司

(相關資料圖)

                關于中科微至科技股份有限公司

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等有

關法律、法規(guī)的規(guī)定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦

機構”）作為正在履行中科微至科技股份有限公司（以下簡稱“中科微至”、“公

司”）持續(xù)督導工作的保薦機構，于 2022 年 12 月 28 日對公司進行了現(xiàn)場檢查。

由于近期北京、江蘇、安徽等地新冠疫情情況復雜，根據(jù)證券協(xié)會《關于疫情防

控期間證券公司開展保薦承銷業(yè)務有關事宜的通知》，并考慮到中科微至疫情防

控的實際需要，本次現(xiàn)場檢查主要采取視頻訪談公司高級管理人員、查閱文件資

料等方式進行，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關情況報告如下：

一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

（一）保薦機構

  中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

  梁勇、康昊昱

（三）現(xiàn)場檢查時間

（四）現(xiàn)場檢查人員

  康昊昱

（五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

  公司治理和內(nèi)部控制情況，信息披露情況，公司的獨立性以及控股股東、實

際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況，募集資金使用情況，關聯(lián)交易、對外擔保、

重大對外投資情況、經(jīng)營狀況等。

（六）現(xiàn)場檢查手段

等電子資料；

交易、對外擔保和對外投資情況。

二、本次現(xiàn)場檢查的具體事項及意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了中科微至公司章程、三會議事規(guī)則，收集了股東大會、

董事會和監(jiān)事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關公告，并查閱

了公司其他內(nèi)控制度。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導期間，公司章程和公司治理制度完備、合規(guī)，相關制度

得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關規(guī)定的要求履行

責任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

  根據(jù)對公司三會文件、會議記錄的檢查，通過與制定網(wǎng)絡披露的相關信息進

行對比和分析，本持續(xù)督導期間，中科微至真實、準確、完整地履行了信息披露

義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性稱述或重大遺漏。

（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況

  通過對公司高管人員進行訪談，查閱相關制度性文件、相關會議記錄，并核

查公司與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方的交易及資金往來情況。經(jīng)核查，

本持續(xù)督導期間，中科微至資產(chǎn)完整，人員、機構、業(yè)務、財務保持獨立，不存

在關聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員核查了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金四方監(jiān)管協(xié)議、銀行

對賬單、募集資金使用臺賬，查閱了與募集資金使用相關的會議記錄、公告及合

同資料，與負責募集資金使用的高管進行了訪談溝通。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導期間，上市公司按照募集資金管理制度對募集資金的存

放與使用進行管理，募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議已得到有效執(zhí)行。公司募集資金不存

在被控股股東占用、違規(guī)委托理財?shù)惹樾?，不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募

集資金用途的情形。

（五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司關聯(lián)交易等事項的相關財務資料、相關審議和決策

文件，對公司高管進行訪談，了解中科微至的關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投

資等情況。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導期間，公司已經(jīng)建立了較為完善的關聯(lián)交易、對外擔保

和對外投資管理制度，在關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資方面不存在違法違

規(guī)和損害中小股東利益的情況。

（六）經(jīng)營情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司財務報告及相關財務資料、重大銷售合同等，對公

司高管進行訪談，并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關經(jīng)營情況，了解近

期行業(yè)及市場變化情況。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導期間，公司經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化，公司

經(jīng)營狀況正常。

（七）保薦代表人認為應予現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  建議公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關人員繼續(xù)積極組織學習上市公司

規(guī)范運行和信息披露的法律法規(guī)，不斷完善上市公司治理結構。同時，建議公司

繼續(xù)合規(guī)使用募集資金，持續(xù)推進募投項目的建設及實施，確保募投項目完成并

實現(xiàn)預期收益。

四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、上海證券交易所相關規(guī)定的

應向中國證監(jiān)會、上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關規(guī)定應向中國

證監(jiān)會、上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  在保薦機構本次 2022 年度持續(xù)督導現(xiàn)場檢查過程當中，公司給予了積極的

配合。

六、本次現(xiàn)場檢查的結論

  通過本次現(xiàn)場檢查，保薦機構持續(xù)督導 2022 年現(xiàn)場檢查工作人員認為：本

持續(xù)督導期間，中科微至在公司治理與內(nèi)部控制、信息披露、獨立性、與控股股

東、實際控制人及其他關聯(lián)方的資金往來、募集資金使用、關聯(lián)交易、對外擔保、

重大對外投資和經(jīng)營狀況等重大方面符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所等相關要

求。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于中科微至科技股份有限公司 2022

年持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

              梁 勇           康昊昱

                           中信證券股份有限公司

                               年   月   日

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