民生證券股份有限公司

             關于安徽拓山重工股份有限公司

(資料圖)

               持續(xù)督導定期現(xiàn)場檢查報告

保薦機構名稱：民生證券股份有限公司        被保薦公司簡稱：拓山重工

保薦代表人姓名：黃益民              聯(lián)系電話：021-60876732

保薦代表人姓名：居韜               聯(lián)系電話：021-60876732

現(xiàn)場檢查人員姓名：居韜

現(xiàn)場檢查對應期間：2022年度

現(xiàn)場檢查時間：2022年12月21日至2022年12月23日

一、現(xiàn)場檢查事項                             現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                    是  否   不適用

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）對上市公司實控人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員進行訪談；

（二）查看上市公司的主要生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所；

（三）核查公司股東大會、董事會、監(jiān)事會三會文件、公司治理制度等文件；

（四）查閱公司章程和各項規(guī)章制度。

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容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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范性文件和交易所相關業(yè)務規(guī)則履行職責

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披露義務

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應程序和信息披露義務

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱審計委員會會議決議、內(nèi)部審計部門提交的工作計劃和報告；

（二）查閱公司內(nèi)部控制評價報告；

（三）查閱募集資金專戶的銀行對賬單、明細賬。

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適用）

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審計部門（如適用）

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用）

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部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

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作進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等                 √

（如適用）

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況進行一次審計（如適用）

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委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

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委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

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制評價報告（如適用）

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完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件，核對文件內(nèi)容與公司的實際情況

是否一致；

（二）查閱深交所互動易網(wǎng)站刊載的投資者關系活動記錄表；

（三）與公司董事會辦公室相關人員進行溝通，了解公司信息披露相關制度的執(zhí)行情

況。

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息披露管理制度的相關規(guī)定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱公司信息披露管理制度是否完備，各項信息披露是否與實際情況一致；

（二）查閱公司提供的關聯(lián)方清單，結合財務報表、大額資金往來等核查是否存在遺

漏的關聯(lián)交易事項；

（三）向有關人員了解公司對外擔保情況。

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或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務

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務等情形

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的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱 公 司募 集資 金 管理 制度 及 其制 定、 審 批相 關的 三 會文 件；

（二）查閱 募 集資 金三 方 監(jiān)管 協(xié)議 ； 查閱 募集 資 金專 戶銀 行 對賬 單；

（三）查閱 公 司定 期報 告 ，現(xiàn) 場查 看 募集 資金 投 資項 目實 施 情況 。

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形

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補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流 動資 金 或者 使 用超 募資 金 補充 流動 資 金或 者    √

償還銀行貸款 的，公司是否未在承諾期間進行高風險投資

益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱公司披露的定期報告、檢查部分會計科目對應的合同、原始憑證等；

（二）了解公司所在行業(yè)情況，核查公司業(yè)績與行業(yè)情況是否匹配；

（三）比較公司歷年的財務數(shù)據(jù)，核查相關財務指標是否存在大幅波動。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱 公 司、 股東 等 相關 人員 所 作出 的承 諾 函；

（二）查閱 公 司定 期報 告 、臨 時報 告 等信 息披 露 文件 。

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手 段 ：

（一）查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關決議及信息披露文件；

（二）查閱公司重大合同、大額資金支付記錄及相關憑證。

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者風險

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要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

本次現(xiàn)場檢查，因受工程機械行業(yè)市場波動影響和新冠疫情影響，2022年1-9月，挖掘機銷量

同比下滑28.30%，公司鏈軌節(jié)、銷套等工程機械零部件產(chǎn)品的市場需求量與挖掘機行業(yè)的發(fā)展

存在緊 密關 系， 發(fā)行 人2022年1-9月實現(xiàn) 營業(yè)收 入和 歸屬 于上 市公 司股 東的 凈利潤 分別 為

化，公司的業(yè)績情況逐步改善。除此以外，未發(fā)現(xiàn)需要發(fā)行人進行整改的其他問題。

（以下無正文）

 （本頁無正文，為《民生證券股份有限公司關于安徽拓山重工股份有限公

司持續(xù)督導定期現(xiàn)場檢查報告》之簽章頁）

   保薦代表人：

             黃益民          居韜

                       民生證券股份有限公司

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標簽： 股份有限公司 現(xiàn)場檢查 安徽拓山重工