光大證券股份有限公司

             關(guān)于誠達藥業(yè)股份有限公司

      使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

(相關(guān)資料圖)

  光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”、“保薦機構(gòu)”）作為誠達

藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“誠達藥業(yè)”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并在

創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交

易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號—

—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13

號——保薦業(yè)務》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，在持續(xù)督導期內(nèi)，對誠

達藥業(yè)使用閑置募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金管理的事項進行了審慎核查，

并發(fā)表如下意見：

一、募集資金的基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意誠達藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行

股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2021]3857 號）同意注冊，公司首次公開發(fā)行人民

幣普通股(A 股)股票 24,174,035 股，發(fā)行價格為每股 72.69 元，募集資金總額為

為 162,144.75 萬元。眾華會計師事務所（特殊普通合伙）已于 2022 年 1 月 14 日

對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了眾會驗字（2022）

第 00137 號《驗資報告》。

  上述募集資金已全部存放于公司開立的募集資金專項賬戶，并與保薦機構(gòu)、

存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，嚴格按照

監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定使用募集資金。

二、募集資金的使用情況

  根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》以及公司 2021

年度股東大會審議通過的《關(guān)于使用部分超募資金投資擴建年產(chǎn)醫(yī)藥中間體 155

噸、食品添加劑及飼料添加劑 2,481 噸技改項目的議案》，公司首次公開發(fā)行股

票募集資金的投資項目及使用計劃如下：

                                                    單位：萬元

序號        項目簡稱         投資總額         擬使用募集資金金額       資金來源

     醫(yī)藥中間體項目、原料藥項

      目及研發(fā)中心擴建項目

      擴建年產(chǎn)醫(yī)藥中間體 155

       劑 2,481 噸技改項目

         合計             73,707.32       71,328.04    -

     公司首次公開發(fā)行股票募集資金的凈額為人民幣 162,144.75 萬元，超募資金

為 110,816.71 萬元（不含利息等）。公司超募資金使用情況如下：

超募資金投資擴建年產(chǎn)醫(yī)藥中間體 155 噸、食品添加劑及飼料添加劑 2,481 噸技

改項目的議案》，同意使用超募資金人民幣 20,000.00 萬元投入該項目的建設。

第十次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整部分募集資金投資項目名稱、擬使用募集資金

金額及實施期限的議案》，同意將募集資金投資項目“研發(fā)中心擴建項目”的擬

使用募集資金金額由 7,000.00 萬元調(diào)整為 13,000.00 萬元，增加投入的 6,000.00

萬元為公司超募資金，此議案尚需提交股東大會審議通過。

第十次會議，審議通過《關(guān)于使用部分超募資金投資建設誠達藥業(yè)上海藥物研究

院的議案》，同意使用超募資金人民幣 16,333.04 萬元投入誠達藥業(yè)上海藥物研

究院的建設，此議案尚需提交股東大會審議通過。

第十次會議，審議通過《關(guān)于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，公

司擬使用 33,200.00 萬元超募資金永久補充流動資金，此議案尚需提交股東大會

審議通過。

  募集資金投資項目的建設需要一定周期，公司將按照募集資金使用計劃，有

序推進募集資金投資項目。根據(jù)募集資金投資項目的實際建設進度，現(xiàn)階段募集

資金在短期內(nèi)將出現(xiàn)部分閑置的情況。在確保不影響募集資金投資項目建設和公

司正常經(jīng)營的前提下，公司將合理利用閑置募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金管

理，提高募集資金使用效率。

三、本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

（一）投資目的

  為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金投資計劃正常進行和募集

資金安全的情況下，公司擬使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，以更好地實

現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。

（二）投資品種

  安全性高、流動性好、期限不超過 12 個月的產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、

通知存款、定期存款、結(jié)構(gòu)性存款等現(xiàn)金管理類產(chǎn)品）。產(chǎn)品不用于質(zhì)押，不用

于以證券投資為目的的投資行為，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作

其他用途。

（三）投資額度及期限

  公司擬使用不超過人民幣 14 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金（含超募資金）

進行現(xiàn)金管理，有效期自股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)，在前述額度和期

限范圍內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時歸還至募集資

金專戶。

（四）實施方式

  公司董事會提請股東大會授權(quán)公司管理層在額度范圍內(nèi)行使該項投 資決策

權(quán)并簽署相關(guān)協(xié)議及辦理相關(guān)具體事宜。公司財務部負責組織實施，公司審計部

進行監(jiān)督。

（五）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用閑置募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金管理所獲得的收益將嚴格按

照中國證券監(jiān)督管理委員會及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的 要求進

行管理和使用。

（六）信息披露

  公司將依據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)

定，做好相關(guān)信息披露工作。

四、風險控制措施

（一）投資風險

  盡管公司在對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理時選擇的產(chǎn)品屬于安全性高、流動

性好的產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟、財政及貨幣政策的影響較大，不排除該項

投資可能受到市場波動的影響，從而導致其實際收益未能達到預期水平。

（二）風險控制措施

向、項目進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應保全措施，控

制投資風險。

期對所有投資產(chǎn)品項目進行全面檢查，并根據(jù)謹慎性原則，合理地預計各項投資

可能發(fā)生的收益和損失。

請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

五、對公司的影響

  公司本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，在確保不影響募集資金投資計劃

正常進行和募集資金安全的前提下實施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，

不影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展。公司進行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，

為公司和股東謀取更多投資回報。

六、履行的審議程序和相關(guān)意見

第十次會議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意使

用不超過人民幣 14 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金管

理。公司獨立董事對該議案發(fā)表了同意的獨立意見。該議案尚需提交公司股東大

會審議。

（一）董事會意見

  公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，可提高資金利用效率，增加資金收益，

不影響募集資金投資計劃正常進行和募集資金安全，公司董事會已審議通過《關(guān)

于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意使用不超過人民幣 14 億元（含

本數(shù)）的閑置募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金管理。

（二）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認為：公司目前經(jīng)營情況良好，財務狀況穩(wěn)健，同意公司使用不超過

人民幣 14 億元（含本數(shù)）額度內(nèi)的暫時閑置募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金

管理，用于購買安全性高、流動性好、期限不超過 12 個月的產(chǎn)品（包括但不限

于協(xié)定存款、通知存款、定期存款、結(jié)構(gòu)性存款等現(xiàn)金管理類產(chǎn)品），使用期限

自公司股東大會審議通過之日起不超過 12 個月。合理利用閑置募集資金進行現(xiàn)

金管理，可以增加收益，為公司及股東獲取更好的回報，符合公司利益，不存在

損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范

性文件的相關(guān)規(guī)定。全體監(jiān)事一致同意該事項。

（三）獨立董事意見

  獨立董事認為：公司合理利用閑置募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金管理，

有助于提高公司資金使用效率及收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，沒

有影響募集資金投資項目推進和公司正常運營，符合公司及股東的利益；相關(guān)審

議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

運作》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司股

東利益的情形。因此，獨立董事一致同意公司在授權(quán)范圍內(nèi)使用閑置募集資金進

行現(xiàn)金管理。

七、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司本次使用閑置募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)

金管理事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，且獨立董事已發(fā)表同意意見，尚

待提交股東大會審議通過后實施。本事項履行了必要的審議程序，符合《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券

交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號

——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途的情

形，不影響募集資金投資計劃的正常進行，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機構(gòu)對公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項無異議。

  （以下無正文）

 （此頁無正文，為《光大證券股份有限公司關(guān)于誠達藥業(yè)股份有限公司使

用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

   楊科          范國祖

                        光大證券股份有限公司

                             年   月   日

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標簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 光大證券股份有限公司