上海萊士 002252                         獨(dú)立董事年報(bào)工作制度

              上海萊士血液制品股份有限公司

                   （2022 年 9 月修訂）

【資料圖】

                      第一章 總 則

    第一條       為了促進(jìn)上海萊士血液制品股份有限公司（以下簡稱“公司”）的規(guī)

范運(yùn)作，維護(hù)公司整體利益，保障全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受損害，

進(jìn)一步提高信息披露質(zhì)量，明確獨(dú)立董事職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在年報(bào)信息披

露方面的作用，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的要求以及《上海萊士血液制

品股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《上海萊士血液制品股份有

限公司獨(dú)立董事工作制度》、

            《上海萊士血液制品股份有限公司信息披露事務(wù)管理

制度》等規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司年度報(bào)告編制和披露工作的實(shí)際情況，制定

本工作制度。

    第二條       獨(dú)立董事應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定以及《公

司章程》賦予的職責(zé)與權(quán)力，在公司年報(bào)編制和披露過程中切實(shí)履行獨(dú)立董事的

責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)地開展工作。

    獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)，應(yīng)維護(hù)公司整體利益，尤

其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。

    第三條       獨(dú)立董事應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及其他主管部門

關(guān)于年度報(bào)告的要求，積極參加其組織的培訓(xùn)。

                    第二章 匯報(bào)溝通制度

    第四條       每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后， 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)聽取公司管理層和財(cái)務(wù)

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負(fù)責(zé)人對(duì)年度生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)的匯報(bào)，并對(duì)有關(guān)重大事項(xiàng)予以關(guān)注，如

有必要，獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)地考察。

    若有關(guān)事項(xiàng)形成書面記錄，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在必要文件上簽字。

    第五條       獨(dú)立董事應(yīng)在年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)場審計(jì)前，會(huì)同公司審計(jì)委員會(huì)

參加與年審會(huì)計(jì)師的見面會(huì)，和會(huì)計(jì)師就會(huì)計(jì)師事務(wù)所和相關(guān)審計(jì)人員的獨(dú)立

性、審計(jì)工作小組的人員構(gòu)成、審計(jì)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)判斷、風(fēng)險(xiǎn)及舞弊的測試和評(píng)價(jià)

方法、本年度審計(jì)重點(diǎn)進(jìn)行溝通，尤其特別關(guān)注公司的業(yè)績預(yù)告及其更正情況。

獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注公司是否及時(shí)安排前述見面會(huì)并提供相關(guān)支持。

    第六條       公司應(yīng)在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見后和召開董事會(huì)會(huì)議

審議年報(bào)前，至少安排一次每位獨(dú)立董事與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師的見面會(huì)，溝通審計(jì)

過程中發(fā)現(xiàn)的問題以及初審意見。

    獨(dú)立董事應(yīng)履行見面的職責(zé)，并就溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題與本公司管理層進(jìn)

行交流溝通，分析問題的成因，判斷其風(fēng)險(xiǎn)程度，探求解決方案。

    對(duì)于審議年度報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議，獨(dú)立董事需要關(guān)注董事會(huì)會(huì)議召開的程

序、相關(guān)事項(xiàng)的提議程序、決策權(quán)限、表決程序、回避事宜、議案材料的提交時(shí)

間和完備性，如發(fā)現(xiàn)與召開董事會(huì)會(huì)議相關(guān)規(guī)定不符或判斷依據(jù)不足的情形，應(yīng)

提出補(bǔ)充、整改和延期召開會(huì)議的意見。

    上述溝通過程、意見及要求均應(yīng)形成書面記錄并由相關(guān)當(dāng)事人簽字認(rèn)可。

                      第三章 獨(dú)立意見

    第七條       獨(dú)立董事應(yīng)審查董事會(huì)召開的程序、必備文件以及能夠做出合理準(zhǔn)

確判斷的資料信息的充分性，如發(fā)現(xiàn)與召開董事會(huì)相關(guān)規(guī)定不符或判斷依據(jù)不足

的情形，獨(dú)立董事應(yīng)提出補(bǔ)充、整改和延期召開董事會(huì)的意見，未獲采納時(shí)可拒

絕出席董事會(huì)，并要求公司披露其未出席董事會(huì)的情況及原因。上述意見應(yīng)書面

記錄并由當(dāng)事人簽字。

    第八條 獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告及摘要簽署書面確認(rèn)意見。

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    獨(dú)立董事對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議

的，應(yīng)陳述理由和發(fā)表意見，并在年報(bào)中予以披露。

    第九條       獨(dú)立董事應(yīng)在公司年報(bào)中就報(bào)告期內(nèi)公司對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等重

大事項(xiàng)做出專項(xiàng)說明并發(fā)表獨(dú)立意見。

    第十條       公司因執(zhí)行公司上市地適用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以外的原因做出會(huì)計(jì)政策、會(huì)

計(jì)估計(jì)變更或重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的，獨(dú)立董事應(yīng)發(fā)表獨(dú)立意見。

    第十一條 獨(dú)立董事應(yīng)高度關(guān)注上市公司年審期間發(fā)生改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所

的情形，一旦發(fā)生改聘情形，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見并及時(shí)向上海證監(jiān)局和深圳

證券交易所報(bào)告。

                    第四章 其他規(guī)定

   第十二條       獨(dú)立董事對(duì)公司年報(bào)具體事項(xiàng)具有異議的，經(jīng)半數(shù)以上獨(dú)立董事

同意后，可以獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，進(jìn)行審計(jì)和咨詢，相關(guān)合理費(fèi)

用由公司承擔(dān)。

    第十三條       獨(dú)立董事在年度報(bào)告編制和審議期間，負(fù)有保密義務(wù)，年度報(bào)告

公布前，不得以任何形式、任何途徑向非知情人員泄漏年度報(bào)告的內(nèi)容。

    第十四條 在年度報(bào)告編制和審議期間，獨(dú)立董事不得買賣本公司股票。

    第十五條       在年度報(bào)告編制期間，公司相關(guān)職能部門和人員應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事

履行職責(zé)提供必要的工作條件，不能限制和阻礙獨(dú)立董事了解公司經(jīng)營情況。公

司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨(dú)立董事與公司管理層的溝通，會(huì)同相關(guān)職能部門，積極

為獨(dú)立董事在年報(bào)編制過程中履行職責(zé)創(chuàng)造必要的條件。

    第十六條       除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語與《公司章程》中該等術(shù)

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語的含義相同。

    第十七條      本制度未盡事宜或與相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)定或《公

司章程》的規(guī)定相沖突的，以相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)定或《公司章

程》的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

    第十八條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。

    第十九條 本制度自董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施，修改亦同。

                            上海萊士血液制品股份有限公司

                                 董事會(huì)

                                二〇二二年九月

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