浙商證券股份有限公司

          關于北京市博匯科技股份有限公司

     首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見

(資料圖片僅供參考)

  浙商證券股份有限公司（以下簡稱“浙商證券”、“保薦機構”）作為北京市

博匯科技股份有限公司（以下簡稱“博匯科技”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并

在科創(chuàng)板上市的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）

等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對博匯科技首次公開發(fā)行部分限售股上市流

通的事項進行了認真、審慎的核查，具體核查情況及核查意見如下：

  一、本次上市流通的限售股類型

  根據中國證券監(jiān)督管理委員會于2020年5月14日出具的《關于同意北京市博

匯科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》

                      （證監(jiān)許可〔2020〕911號），

北京市博匯科技股份有限公司（以下簡稱“博匯科技”或“公司”）首次向社會

公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）14,200,000股，并于2020年6月12日在上海證

券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行完成后總股本為56,800,000股，其中有限售條件流通

股為43,935,850股，無限售條件流通股為12,864,150股。

  本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股，限售期為自公司首次公

開發(fā)行的股票上市之日起36個月，限售股股東數量為3名，對應限售股數量為

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

  本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行限售股，自公司首次公開發(fā)行股票

限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉增導致股本數量變化的情況。

  三、本次上市流通的限售股的有關承諾

  公司首次公開發(fā)行股票并在上海證券交易所科創(chuàng)板上市時，本次上市流通的限

售股股東的有關承諾如下：

  （一）公司股東、董事長孫傳明就股份鎖定、限售安排及減持意向承諾如下：

  “1、本人直接或間接持有的發(fā)行人股份自發(fā)行人股票在證券交易所上市之日起

發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次

公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

則減持價格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價，減持的股份數量不超過本人

在本次發(fā)行前所持有的發(fā)行人的股份總數；發(fā)行人上市后6個月內，如發(fā)行人股票連

續(xù)20個交易日的收盤價均低于首次公開發(fā)行價格（期間發(fā)行人如有分紅、派息、送

股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息事項，則作除權除息處理，下同），或

者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于首

次公開發(fā)行價格，則本人直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限

基礎上自動延長6個月。

就任時確定的任期內及任期屆滿后6個月內，每年轉讓股份數不超過本承諾人持有的

發(fā)行人股份總數的25%，離職后半年內不轉讓本承諾人持有的發(fā)行人股份。

年內，每年轉讓的首發(fā)前股份不得超過上市時所持首發(fā)前股份總數的25%。

保證公司持續(xù)穩(wěn)定經營。

司法裁判做出之日起至發(fā)行人股票終止上市前，本人承諾不減持發(fā)行人股份。

事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

等相關法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，按照規(guī)定的減持方式、減持比例、減持價格、信

息披露等要求，保證減持發(fā)行人股份的行為符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所相關

法律、法規(guī)的規(guī)定。

等除權除息事項，則發(fā)行價相應調整為除權除息后的價格。

  本人將遵守上述承諾，若本人在前述鎖定期屆滿前離職的，仍應遵守前述股份

鎖定承諾。若本人違反上述承諾的，本人轉讓首發(fā)前股份的所獲增值收益將歸發(fā)行

人所有。未向發(fā)行人足額繳納減持收益之前，發(fā)行人有權暫扣應向本人支付的報酬

和本承諾人應得的現金分紅，同時本人不得轉讓直接及間接持有的發(fā)行人股份，直

至本人將因違反承諾所產生的收益足額交付發(fā)行人為止?！?/p>

  （二）公司股東、董事、總經理郭忠武就股份鎖定、限售安排及減持意向承

諾如下：

  “1、本人直接或間接持有的發(fā)行人股份自發(fā)行人股票在證券交易所上市之日起

發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次

公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

則減持價格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價，減持的股份數量不超過本人

在本次發(fā)行前所持有的發(fā)行人的股份總數；發(fā)行人上市后6個月內，如發(fā)行人股票連

續(xù)20個交易日的收盤價均低于首次公開發(fā)行價格（期間發(fā)行人如有分紅、派息、送

股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息事項，則作除權除息處理，下同），或

者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于首

次公開發(fā)行價格，則本人直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限

基礎上自動延長6個月。

就任時確定的任期內及任期屆滿后6個月內，每年轉讓股份數不超過本承諾人持有的

發(fā)行人股份總數的25%，離職后半年內不轉讓本承諾人持有的發(fā)行人股份。

年內，每年轉讓的首發(fā)前股份不得超過上市時所持首發(fā)前股份總數的25%。

保證公司持續(xù)穩(wěn)定經營。

司法裁判做出之日起至發(fā)行人股票終止上市前，本人承諾不減持發(fā)行人股份。

事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

等相關法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，按照規(guī)定的減持方式、減持比例、減持價格、信

息披露等要求，保證減持發(fā)行人股份的行為符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所相關

法律、法規(guī)的規(guī)定。

等除權除息事項，則發(fā)行價相應調整為除權除息后的價格。

  本人將遵守上述承諾，若本人在前述鎖定期屆滿前離職的，仍應遵守前述股份

鎖定承諾。若本人違反上述承諾的，本人轉讓首發(fā)前股份的所獲增值收益將歸發(fā)行

人所有。未向發(fā)行人足額繳納減持收益之前，發(fā)行人有權暫扣應向本人支付的報酬

和本承諾人應得的現金分紅，同時本人不得轉讓直接及間接持有的發(fā)行人股份，直

至本人將因違反承諾所產生的收益足額交付發(fā)行人為止?！?/p>

  （三）公司股東北京博聚睿智投資咨詢中心（有限合伙）（以下簡稱“博聚

睿智”）就股份鎖定、限售安排及減持意向承諾如下：

  “1、本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人股份自發(fā)行人股票在證券交易所上市之日

起36個月內，本企業(yè)不轉讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次

公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購本企業(yè)直接或者間接持有的發(fā)行

人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

則減持價格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價，減持的股份數量不超過本企

業(yè)在本次發(fā)行前所持有的發(fā)行人的股份總數；發(fā)行人上市后6個月內，如發(fā)行人股票

連續(xù)20個交易日的收盤價均低于首次公開發(fā)行價格（期間發(fā)行人如有分紅、派息、

送股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息事項，則作除權除息處理，下同），

或者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于

首次公開發(fā)行價格，則本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定

期限基礎上自動延長6個月。

司法裁判做出之日起至發(fā)行人股票終止上市前，本企業(yè)承諾不減持發(fā)行人股份。

監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

等相關法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，按照規(guī)定的減持方式、減持比例、減持價格、信

息披露等要求，保證減持發(fā)行人股份的行為符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所相關

法律、法規(guī)的規(guī)定。

  若在本企業(yè)減持發(fā)行人股票前，發(fā)行人已發(fā)生派息、送股、資本公積轉增股本

等除權除息事項，則發(fā)行價相應調整為除權除息后的價格。

  本企業(yè)將遵守上述股份鎖定及減持意向承諾，若本企業(yè)違反上述承諾的，本企

業(yè)轉讓首發(fā)前股份的所獲收益將歸發(fā)行人所有。未向發(fā)行人足額繳納減持收益之前，

發(fā)行人有權暫扣本企業(yè)應得的現金分紅，同時本企業(yè)不得轉讓持有的發(fā)行人股份，

直至本企業(yè)將因違反承諾所產生的收益足額交付公司為止?！?/p>

     （四）通過博聚睿智間接持有發(fā)行人股份的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核

心技術人員就股份鎖定、限售安排及減持意向承諾如下：

  “1、自公司股票上市之日起36個月內和離職后6個月內，不轉讓或者委托他人

管理本承諾人通過博聚睿智間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

時確定的任期內及任期屆滿后6個月內，每年轉讓股份數不超過本承諾人通過博聚睿

智間接持有的發(fā)行人股份總數的25%，離職后半年內不轉讓本承諾人持有的發(fā)行人股

份。

年內，每年轉讓的首發(fā)前股份不得超過上市時通過博聚睿智間接所持首發(fā)前股份總

數的25%。本承諾人減持股份依照《證券法》、《上海證券交易所上市公司股東及董

事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》等相關法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，按照規(guī)定的減持方式、減持比例、減持價

格、信息披露等要求，保證減持發(fā)行人股份的行為符合中國證監(jiān)會、上海證券交易

所相關法律、法規(guī)的規(guī)定。

     若在本承諾人減持發(fā)行人股票前，發(fā)行人已發(fā)生派息、送股、資本公積轉增股

本等除權除息事項，則發(fā)行價相應調整為除權除息后的價格。

前股份的所獲收益將歸發(fā)行人所有。未向發(fā)行人足額繳納減持收益之前，發(fā)行人有

權暫扣應向本承諾人支付的報酬和本承諾人應得的現金分紅，同時本承諾人不得轉

讓持有的發(fā)行人股份，直至本承諾人將因違反承諾所產生的收益足額交付發(fā)行人為

止。

     除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾。

     截至本公告披露日，本次申請上市的限售股股東嚴格履行相應的承諾事項，不

存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

     四、控股股東及其關聯方資金占用情況

     公司不存在控股股東及其關聯方占用資金情況。

     五、本次上市流通的限售股情況

     （一）本次上市流通的限售股總數為 16,956,680 股

     （二）本次上市流通日期為 2023 年 6 月 12 日

     （三）限售股上市流通明細清單

                             持有限售股        剩余限售

                       持有限售股       本次上市流通

序號         股東名稱              占公司總股        股數量

                       數量(股)        數量（股）

                              本比例         （股）

                                 持有限售股        剩余限售

                           持有限售股       本次上市流通

序號            股東名稱               占公司總股        股數量

                           數量(股)        數量（股）

                                  本比例         （股）

        北京博聚睿智投資咨詢中心（有限

        合伙）

              合計           16,956,680   29.8533%    16,956,680   0

        （四）限售股上市流通情況表

序號           限售股類型       本次上市流通數量（股）                   限售期（月）

            合計               16,956,680                     36

        六、中介機構意見

        經核查，保薦機構認為：博匯科技本次上市流通的限售股股份持有人已嚴格履

行了其所做出的股份鎖定承諾。本次首發(fā)限售股份上市流通數量及上市流通時間等

相關事項符合《公司法》《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上市規(guī)

則》等相關法律法規(guī)的要求。

        綜上，保薦機構對博匯科技本次限售股份解禁上市流通事項無異議。

        （以下無正文）

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