公司簡(jiǎn)稱：億通科技                證券代碼：300211

    上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

              關(guān)于

(資料圖片僅供參考)

       江蘇億通高科技股份有限公司

     預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就

               之

      獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

                                                        目 錄

一、釋義

 激勵(lì)計(jì)劃。

 滿足相應(yīng)的歸屬條件后分次獲得并登記的本公司股票。

 層管理人員及技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員。

 作廢失效的期間。

 對(duì)象賬戶的行為。

 的獲益條件。

 必須為交易日。

 —業(yè)務(wù)辦理》

二、聲明

 本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)本報(bào)告特作如下聲明：

 （一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由公司提供，本計(jì)劃所涉

及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所依據(jù)的

所有文件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺漏、虛假或誤

導(dǎo)性陳述，并對(duì)其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。本獨(dú)立財(cái)

務(wù)顧問(wèn)不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

 （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)僅就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)對(duì)公司股東

是否公平、合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響發(fā)表意見(jiàn)，不構(gòu)成

對(duì)公司的任何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本報(bào)告所做出的任何投資決策而可能產(chǎn)

生的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)均不承擔(dān)責(zé)任。

 （三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)未委托和授權(quán)任何其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立

財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做任何解釋或者說(shuō)明。

 （四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)提請(qǐng)上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開(kāi)披露

的關(guān)于本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息。

 （五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)

度，依據(jù)客觀公正的原則，對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入

調(diào)查并認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、歷次董事會(huì)、股

東大會(huì)決議、相關(guān)期間公司財(cái)務(wù)報(bào)告等，并和上市公司相關(guān)人員進(jìn)行了有效的

溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和

完整性承擔(dān)責(zé)任。

 本報(bào)告系按照《公司法》《證券法》《管理辦法》《監(jiān)管指南》《上市規(guī)

則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資料制作。

三、基本假設(shè)

     本財(cái)務(wù)顧問(wèn)所發(fā)表的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：

     （一）國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無(wú)重大變化；

     （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)

性；

     （三）上市公司對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所出具的相關(guān)文件真實(shí)、可

靠；

     （四）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)議能夠得

到有效批準(zhǔn)，并最終能夠如期完成；

     （五）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的各方能夠誠(chéng)實(shí)守信的按照激勵(lì)計(jì)劃

及相關(guān)協(xié)議條款全面履行所有義務(wù)；

     （六）無(wú)其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。

四、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的審批程序

通過(guò)《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于

提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，

公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

通過(guò)《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于

核實(shí)公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。

為自 2021 年 7 月 13 日起至 2021 年 7 月 22 日止。截至公示期滿，監(jiān)事會(huì)未收

到任何異議或不良反映，并于 2021 年 8 月 4 日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司

<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大

會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司 2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，并同時(shí)披露了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議并通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，董事會(huì)

同意授予 35 名激勵(lì)對(duì)象 335.50 萬(wàn)股限制性股票，限制性股票的首次授予日為

制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議，審議并通過(guò)《關(guān)于向 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)

對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

授予價(jià)格的議案》、《關(guān)于作廢處理部分限制性股票的議案》及《關(guān)于公司

案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年和 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃授予價(jià)格的議案》、《關(guān)于作廢處理部分限制性股票的議案》及《關(guān)于公司

案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

  綜上，我們認(rèn)為：截止本報(bào)告出具日，億通科技 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合

《管理辦法》及《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)

計(jì)劃（草案）》”）的相關(guān)規(guī)定。

五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

（一）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的說(shuō)明

   根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，預(yù)留授予的限制性股票的第一個(gè)

歸屬期為“自預(yù)留部分授予之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日至預(yù)留部分授予之日

起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止”。本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為 2022 年 2 月

年 2 月 27 日。

   根據(jù)公司 2021 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草

案）》和《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)

計(jì)劃預(yù)留授予部分限制性股票第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已成就，現(xiàn)就歸屬條件

成就情況說(shuō)明如下：

              歸屬條件                     達(dá)成情況

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

                                  公司未發(fā)生前述情形，符合歸

具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

                                  屬條件

程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

適當(dāng)人選；

其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；              合歸屬條件

人員情形的；

（三）歸屬期任職期限要求                      公司 2021 年限制性股票激勵(lì)

激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足 12        計(jì)劃預(yù)留授予仍在職的 4 名激

個(gè)月以上的任職期限。                        勵(lì)對(duì)象符合歸屬任職期限要求

（四）公司層面業(yè)績(jī)考核要求                     根據(jù)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊

第一個(gè)歸屬期考核年度為 2022 年，若 2022 年度營(yíng)業(yè)收   普通合伙）對(duì)公司 2022 年年

入值不低于 1.85 億元，公司層面歸屬比例為 100%；若                度報(bào)告出具的審計(jì)報(bào)告（眾會(huì)

公司層面歸屬比例為 80%；若 2022 年度營(yíng)業(yè)收入值低于                2022 年度公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入

                                              達(dá) 100%

（五）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

   激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行的相關(guān)

規(guī)定組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際

歸屬的股份數(shù)量。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為 O、

                                              公司 2021 年限制性股票激勵(lì)

E、A、I、U 五個(gè)檔次，根據(jù)以下考核評(píng)級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)

                                              計(jì)劃預(yù)留授予仍在職 4 名激勵(lì)

人層面歸屬比例確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬的股份數(shù)量：

                                              對(duì)象 2022 年個(gè)人績(jī)效考核評(píng)

                E（超    A（符

 考核結(jié)果

         O（杰

                 出預(yù)     合預(yù)

                               I（待     U（不    價(jià) 結(jié) 果 均 為 “O （ 杰 出 ） ” 或

          出）                   改進(jìn)）     勝任）    “E（超出預(yù)期）”或“A

                 期）     期）

個(gè)人層面歸                                         （符合預(yù)期）”，本期個(gè)人層

 屬比例                                          面歸屬比例為 100%。

  激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年

計(jì)劃歸屬的數(shù)量×公司層面歸屬比例×個(gè)人層面歸屬比

例。

  綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為：公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第

一個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2021 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)

的授權(quán)，公司董事會(huì)將統(tǒng)一辦理 4 名激勵(lì)對(duì)象限制性股票歸屬及相關(guān)的歸屬股份

登記手續(xù)。

  經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，截至本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告出具日，公司及激

勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件禁止的情形，且 2022 年公司層面

業(yè)績(jī)已達(dá)到考核要求，本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件。

（二）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬的具體情況

                              本次歸屬前已獲        本次可歸屬限      本次歸屬數(shù)量占

序號(hào)      姓名        職務(wù)          授予的限制性股        制性股票數(shù)量      已獲授限制性股

                              票數(shù)量（萬(wàn)股）         （萬(wàn)股）       票總量的比例

中層管理人員及技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干

      （4 人）

    合計(jì)（4 人）     17.5   5.25   30%

（三）結(jié)論性意見(jiàn)

 截至本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告出具日，本次激勵(lì)計(jì)劃歸屬的激勵(lì)對(duì)象均符合公

司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的歸屬所必須滿足的條件，本次歸屬已取得必要

的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害上市公

司及全體股東利益的情形。

六、備查文件及咨詢方式

（一）備查文件

項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

予部分第一個(gè)歸屬期歸屬名單的核查意見(jiàn)

（二）咨詢方式

單位名稱： 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

經(jīng)辦人：    方攀峰

聯(lián)系電話： 021-52583137

傳真：     021-52588686

聯(lián)系地址：上海市新華路 639 號(hào)

郵編：     200052

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