證券代碼：688633         證券簡(jiǎn)稱：星球石墨        公告編號(hào)：2023-007

                   南通星球石墨股份有限公司

(資料圖片)

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

   南通星球石墨股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“星球石墨”）于 2023 年 2 月

用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司為提高募集資金使用效率，合理利用

部分閑置募集資金，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

及確保資金安全的前提下，在不超過(guò)人民幣 35,000 萬(wàn)元（包含本數(shù)）的使用額度內(nèi)對(duì)

暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，在上述

額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用，使用期限自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月

內(nèi)有效。同時(shí)，董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項(xiàng)由

公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。獨(dú)立董事對(duì)本事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)

華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司出具了明確的核查意見(jiàn)。

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）于 2021 年 2 月 9 日出具

的《關(guān)于同意南通星球石墨股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可

〔2021〕494 號(hào)），并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）

金經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》

                             （致同驗(yàn)字（2021）

第 332C000112 號(hào)）。

  為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，公司按照規(guī)定對(duì)募集資金采取了專

戶存儲(chǔ)管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議

  二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

  根據(jù)公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》，公司首次公開(kāi)發(fā)行

股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

 序號(hào)      項(xiàng)目名稱     總投資（萬(wàn)元）           使用募集資金投資（萬(wàn)元）

  -       合計(jì)            37,119.31           37,119.31

  三、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

  （一）投資目的

  為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行

的前提下，合理利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效益。

  （二）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用部分閑置募集資金用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、

流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的

的投資行為。

  （三）投資額度及期限

  在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用不超過(guò)人民

幣 35,000 萬(wàn)元（包含本數(shù)）的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過(guò) 12

個(gè)月。在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

  （四）決議有效期

  自董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月之內(nèi)有效。

  （五）實(shí)施方式

  授權(quán)公司總經(jīng)理在上述額度及決議有效期內(nèi)行使投資決策權(quán)、簽署相關(guān)文件等事

宜，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/

業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等。

  （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律

監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，及時(shí)履行信息披露

義務(wù)。

  公司產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。如開(kāi)立或注銷產(chǎn)品

專用結(jié)算賬戶，公司將及時(shí)報(bào)上海證券交易所備案并公告。

  （七）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募集資金

投資項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照中國(guó)證券

監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)

金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  本次現(xiàn)金管理方式是購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，但該類投資產(chǎn)品受貨

幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)影響，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)、適量地介入，

但不排除投資將受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公

司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金使用管理辦法》等有關(guān)規(guī)

定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

行程序，有效開(kāi)展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)事宜，確保資金安全。

力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施，控制理財(cái)

風(fēng)險(xiǎn)。

查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查，

并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益。

  五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司本次計(jì)劃使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項(xiàng)目所需資

金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募投

項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，不存在損害公司和股東利益

的情形。同時(shí)，對(duì)部分閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，有

利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。

  六、專項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

  （一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  經(jīng)審議，全體獨(dú)立董事一致認(rèn)為：公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事

項(xiàng)是在確保公司募集資金投資項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，有

助于提高資金使用效率，增加公司投資收益，符合公司和全體股東的利益，符合《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交

易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—

—規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金使用管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議

程序，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常開(kāi)展，不存在變相改變募集資金使用用途的情

形和損害股東利益的情況。因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司自董事會(huì)審議通過(guò)之日

起 12 個(gè)月內(nèi)，使用額度不超過(guò)人民幣 35,000 萬(wàn)元(包含本數(shù))的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)是在確保

公司募集資金投資項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，有助于提高資

金使用效率，增加公司投資收益，符合公司和全體股東的利益，符合《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板

股票上市規(guī)則》、

       《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

以及公司《募集資金使用管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，不影響

募集資金投資項(xiàng)目的正常開(kāi)展，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東

利益的情況。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司使用額度不超過(guò)人民幣 35,000 萬(wàn)元（包含本數(shù)）

的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司認(rèn)為：公司使用最高不超過(guò)人民幣

監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，履行了必要的法律程序，

符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易所

科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及公司《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相

改變募集資金使用用途的情況，不會(huì)影響公司募集資金投資計(jì)劃的正常實(shí)施，并且公

司通過(guò)開(kāi)展現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。綜上，

保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用最高不超過(guò)人民幣 35,000 萬(wàn)元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議

  特此公告。

                         南通星球石墨股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金