證監(jiān)會披露了投行業(yè)務處罰信息共計9條，其中監(jiān)管談話3條、警示函6條。在9條行政監(jiān)管措施處罰中，處罰主體涉及3家券商，分別是中金公司、萬聯(lián)證券和國金證券。

證監(jiān)會從今年初開始定期匯總會內相關部門、派出機構、自律組織等依法采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，按季度在投行業(yè)務違規(guī)處罰信息公示平臺集中公示，目的就是要強化市場聲譽約束，督促保薦機構提升執(zhí)業(yè)質量。

3家券商被采取行政監(jiān)管措施

此次被采取行政監(jiān)管措施的券商有三家，分別為國金證券、中金公司和萬聯(lián)證券。

具體來看，國金證券領了警示函，作為揚州日興生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，國金證券存在未勤勉盡責，對發(fā)行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分，被證監(jiān)會采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。證監(jiān)會要求國金證券認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質量，國金證券應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向所在地證監(jiān)局提交書面問責報告。

中金公司也被采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中金公司在保薦聯(lián)想集團有限公司申請在科創(chuàng)板上市過程中，未勤勉盡責對發(fā)行人科創(chuàng)屬性認定履行充分核查程序，主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結論性意見，相關程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內容，未能完整、準確評價發(fā)行人科創(chuàng)屬性。證監(jiān)會決定對中金公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。除了中金公司外，保薦代表人王某、孫某、趙某某、幸某、謝某某也被要求接受監(jiān)管談話。

而萬聯(lián)證券作為江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，存在未勤勉盡責的等違規(guī)行為，即對發(fā)行人貨幣資金、關聯(lián)方和關聯(lián)交易等事項的核查不充分，未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人大量更改銀行流水、關聯(lián)方和關聯(lián)交易披露不完整、會計基礎及內部控制存在缺陷等問題。證監(jiān)會要求萬聯(lián)證券合規(guī)負責人、保薦業(yè)務負責人羅某某接受監(jiān)管談話。

16位保薦代表人領罰

除了上述6位保薦代表人被采取行政監(jiān)管舉措外，還有10位保薦代表人在保薦項目時違反規(guī)定被罰。

鄒某某、王某在擔任揚州日興生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分，證監(jiān)會對他們出具了警示函;魏某某、王某在擔任安徽揚子地板股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人內部控制、工程收入等事項的核查不充分，被證監(jiān)會出具警示函;吳某某、吳某某2在擔任廈門雅迅網(wǎng)絡股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人銷售回款等事項的核查不充分，也被證監(jiān)會出具了警示函;馮某、李某在擔任江蘇劍牌農(nóng)化股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人應收票據(jù)等事項的核查不充分，被證監(jiān)會出具警示函;李某、張某某在擔任廣東華冠新型材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人客戶類型、期間費用等事項的核查不充分，被證監(jiān)會出具了警示函。

可以看出，上述保代均是由于保薦ipo項目未勤勉盡責被出具了警示函，監(jiān)管層始終強化保薦質量。今年開始，證監(jiān)會每個季度都會公示投行業(yè)務違規(guī)處罰信息，以進一步強化市場聲譽約束，督促保薦機構提升執(zhí)業(yè)質量。一家券商的投行人士認為，近年來隨著IPO現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場督導常態(tài)化，監(jiān)管審核對發(fā)行人財務、內控規(guī)范程度以及中介機構執(zhí)業(yè)質量提出了更高要求，中介機構勤勉盡責執(zhí)業(yè)到位、企業(yè)盡早規(guī)范到位，才能適應信息披露為核心的注冊制。

注冊制以信息披露為中心，把選擇權真正交給市場，上市公司質量“關口”前移，保薦機構必須要承擔更多的把關責任。證監(jiān)會今年中旬制定并發(fā)布了《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》，針對注冊制下中介機構執(zhí)業(yè)質量普遍不高、制度規(guī)則體系不夠健全、市場約束機制不夠有力等突出問題，堅持突出重點、依法監(jiān)管、標本兼治三項原則，從監(jiān)管、機構、市場三個維度提出重點工作任務，力求應實盡實，同時對明確中介機構責任邊界等一些長期性、復雜性問題提出工作思路，逐步推進。

上述投行人士表示，在新的監(jiān)管環(huán)境下，保薦機構應該提高政治站位、強化責任擔當。一方面，保薦機構應當加大對一線業(yè)務人員的管理和培訓，督促業(yè)務人員加強對國家大政方針的學習、及時更新業(yè)務知識、在執(zhí)業(yè)過程中把握最新監(jiān)管精神，苦練內功，全面提升專業(yè)能力;另一方面，保薦機構應當嚴格落實投行業(yè)務內控指引的相關要求，形成分工合理、權責明確、相互制衡、有效監(jiān)督的組織體系，加強質控、內核對項目立項、申報等全流程管控機制，提升其對投行業(yè)務前臺的制衡作用，充分發(fā)揮“三道防線”各自的作用。

標簽： 行政監(jiān)管措施 保薦代表人 注冊制 信息披露