4月6日，證監(jiān)會網(wǎng)站集中發(fā)布了29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，涉及中信建投證券、海通證券、中金公司、國金證券、東方證券、中信證券和五礦證券等多家券商和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。綜合此次披露的處罰信息來看，券商違規(guī)行為主要包括對發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足、未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人等。相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人被采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)督管理措施。

在針對《中國國際金融股份有限公司及趙言、黃欽采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》中，證監(jiān)會指出，經(jīng)查，公司和相關(guān)負(fù)責(zé)人在保薦成都極米科技股份有限公司 (以下簡稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照監(jiān)管要求清理相關(guān)對賭協(xié)議并履行披露義務(wù)，未主動就對賭協(xié)議是否符合相關(guān)監(jiān)管要求發(fā)表專項核查意見。上述行為違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 (證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。

在《關(guān)于對海通證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》中，證監(jiān)會稱，海通證券作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責(zé)，對掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分。證監(jiān)會決定對海通證券公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求海通證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

“保薦深圳市亞輝龍生物科技股份有限公司科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請過程中，提交的申報材料存在財務(wù)數(shù)據(jù)前后不一致，披露口徑出現(xiàn)明顯差異;信息披露內(nèi)容前后矛盾;未履行豁免披露程序，擅自簡化披露內(nèi)容等”中信證券因公司內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，也被證監(jiān)會責(zé)令整改。

作為二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，中信建投則暴露出對發(fā)行人商譽(yù)減值、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)負(fù)債表日后調(diào)整事項等情況的核查不充分，未按規(guī)定對發(fā)行人轉(zhuǎn)貸事項發(fā)表專業(yè)意見，內(nèi)部控制有效性不足等問題。

標(biāo)簽： 投行業(yè)務(wù)質(zhì)量